——2023年第三季度北交所新三板券商执业质量评价结果发布
北京讯 2023年11月15日，北京证券交易所（以下简称“北交所”）发布了2023年第三季度新三板券商执业质量评价结果。本次评价旨在规范券商执业行为，提升服务质效，促进市场健康发展。评价结果显示，多家券商在执业质量方面表现优异，充分展现了北交所在引导和激励券商提升服务水平、强化市场监管能力方面的积极作用。
一、评价背景与意义
随着北交所和新三板市场的快速发展，券商作为市场的重要参与者，其执业质量直接影响市场的稳定和效率。为进一步加强对券商的监管，提高券商服务水平，北交所自2022年起启动新三板券商执业质量评价工作。评价体系涵盖了券商在新三板市场的业务开展、合规管理、客户服务等多个方面，旨在全面、客观地评价券商执业质量，推动券商提升业务能力和合规意识，为市场提供更优质的服务。
二、评价结果概览
根据本次发布的评价结果，共有50家券商参与了2023年第三季度的评价。其中，10家券商被评为a级，20家券商被评为b级，15家券商被评为c级，5家券商被评为d级。a级券商在业务开展、合规管理、客户服务等方面表现突出，b级券商在部分领域有所欠缺，但仍具备较好的执业能力，c级和d级券商则需要在多个方面加强改进。
三、评价结果分析
1. 业务开展能力
在业务开展能力方面，a级券商普遍具有较强的市场竞争力和业务拓展能力。这些券商在新三板市场承销保荐、做市交易等方面表现优异，成功帮助多家企业实现融资目标。a级券商还积极参与市场创新，为企业提供多元化的金融服务，推动市场发展。
2. 合规管理能力
合规管理是券商执业质量评价的重要内容。a级券商在合规管理方面表现突出，严格遵守监管规定，建立健全内部控制制度，有效防范和控制风险。这些券商还注重合规文化的培育，通过培训、宣传等方式提高员工的合规意识，确保业务合规开展。
3. 客户服务能力
客户服务能力是券商执业质量评价的核心。a级券商在客户服务方面具有较高的专业素养和服务质量。这些券商能够深入了解客户需求，提供个性化、专业化的服务方案，帮助客户实现价值最大化。a级券商还注重客户关系管理，通过定期沟通、回访等方式，及时了解客户的反馈和建议，不断优化服务流程。
四、市场监管新动向
1. 加强券商监管
北交所将继续加强对券商的监管，通过执业质量评价、现场检查等方式，督促券商提高执业质量。北交所还将加大对违法违规行为的查处力度，对存在严重问题的券商进行严肃处理，以维护市场秩序。
2. 优化评价体系
为更好地发挥评价体系的激励和引导作用，北交所将不断完善评价体系，增加评价指标，优化评价方法，使评价结果更加客观、公正。北交所还将加强与券商的沟通交流，听取券商的意见和建议，共同推动评价体系的改进和完善。
3. 促进市场发展
北交所将继续发挥市场监管职能，通过优化市场结构、完善市场功能、加强市场监管等措施，促进北交所和新三板市场的健康发展。北交所还将加强与部门、行业协会等的合作，共同推动市场环境的优化，为券商提供更好的发展机遇。
五、
2023年第三季度北交所新三板券商执业质量评价结果的发布，标志着北交所在引导和激励券商提升服务水平、强化市场监管能力方面迈出了重要一步。未来，北交所将继续加强券商监管，优化评价体系，促进市场发展，为实现资本市场高质量发展贡献力量。
（本报道为虚构内容，仅供参考。）